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昨天对于违规私募基金管理人行为的处罚首张罚单诞生了，上海证监局公布的情况看，上海证监局对上海喆麟股权投资基金管理有限公司向非合格投资者募集资金案做出了顶格的行政处罚。
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处罚原因是投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元，投资于单只私募基金的金额低于100万元。处理结果是上海证监局决定责令喆麟基金改正，给予警告，并处以顶格3万元罚款，对黄琳、陈社乐给予警告，并分别处以顶格3万元罚款。
该案是证监会系统首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚。此外，因陕西金开宏投资管理有限公司和黄琳、陈社乐的相关行为涉嫌非法集资犯罪，上海证监局已将涉嫌犯罪线索通报陕西省公安机关。
通过中国基金业协会查询到的私募登记备案3月月报的数据显示，基金业协会已登记私募基金管理人25901家。对比2月底数据，3月减少78家。
数据还显示，已备案私募基金27553只，认缴规模5.70万亿元，实缴规模4.61万亿元。私募基金从业人员44.65万人。
这是不是没及时备案产品得后果？根据相关规定，新登记的私募基金管理人6个月未备案首只基金产品；私募基金管理人已登记满12个月尚未备案首只私募基金产品，在今年5月1日前仍未备案首只私募基金产品；私募基金管理人已登记不满12个月且尚未登记首只基金产品，在今年8月1日仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人的登记。
其实，早在去年三季度起，中国基金业协会就开始收紧私募基金登记备案。2月初，协会公布私募登记管理新规，此后私募基金管理人登记一度停滞，直到上月18日，上海开开门投资管理有限公司才成为新规发布后首家登记成功的公司，4月7日，呼家楼投资基金管理（北京）有限公司、保利（横琴）资本管理有限公司成功备案，成为至今为止仅有的三家幸运儿！
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